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查看PDF原文公告日期：2022-12-27
证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：临 2022－102辽宁成大股份有限公司关于大连证监局对公司采取责令改正措施的整改报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 11 月 10 日收到中国证券监督管理委员会大连监管局下发的《关于对辽宁成大股份有限公司采取责令改正措施的决定》（﹝2022﹞25 号，以下简称“《决定书》”）。详见《辽宁成大股份有限公司关于收到大连证监局责令改正决定书的公告》（临 2022-092）。公司收到《决定书》后高度重视，及时向公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员及相关部门进行了通报，对《决定书》中涉及的问题召开了专项整改工作会议，认真对照相关法律法规和规范性文件以及公司内部管理制度，结合实际情况，制定整改方案，明确整改责任，就《决定书》中提出的问题和要求切实进行整改。2022 年 12 月 26 日，公司召开第十届董事会第十五次（临时）会议及第十届监事会第九次会议审议通过了《公司关于大连证监局对公司采取责令改正措施的整改报告》，现将整改报告公告如下：一、信息披露方面你公司 2020 年《非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表》未披露与陕西古海能源有限公司、陕西宝明矿业有限公司之间 3166 万元其他关联方资金往来。情况说明：因工作疏忽，公司披露的《辽宁成大股份有限公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表》中未列示与陕西宝明矿业有限责任公司（以下简称“陕西宝明”）及陕西古海能源投资有限公司（以下简称“陕西古海”）的关联资金往来情况。除 2020 年度出现此疏忽外，其他年份均正常披露。此外，在历年年报中，公司对与陕西宝明及陕西古海的关联资金往来情况均进行了正常披露。整改措施：公司根据《上市公司信息披露管理办法》，在《辽宁成大股份有限公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表》中补充披露与陕西宝明及陕西古海之间 3,166 万元其他关联方资金往来，详见附件。整改责任人：财务总监、董事会秘书、财务会计部、董事会办公室。预计完成时间：已完成整改并将持续规范。二、内幕信息知情人管理方面（一）你公司内幕信息及知情人管理制度未及时按照《上市公司监管指引第 5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2022〕17 号，以下简称《监管指引第 5 号》）进行修订，导致你公司制度规定与现行监管规定不符。情况说明：2022 年 1 月 5 日《监管指引第 5 号》发布后，公司已开展相关制度的修订工作，现场检查时《辽宁成大股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》尚未修订完成。整改措施：公司已按照《监管指引第 5 号》完成了《辽宁成大股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》的修订工作，并经公司董事会审议通过。整改责任人：董事会秘书、董事会办公室。预计完成时间：已完成整改并将持续规范。（二）你公司内幕信息知情人登记不完整、不准确。2019 年至 2021 年，公司部分重大事项未进行内幕信息知情人登记、部分重大事项内幕信息知情人登记存在遗漏。部分内幕信息知情人档案无内幕信息知情人签字确认。情况说明：公司讨论日常事项的部分临时董事会未进行内幕信息知情人登记；年报审计过程中，仅登记了项目负责人，项目组其他成员未登记；除年度报告的相关档案外，内幕信息知情人档案未要求内幕信息知情人签字确认。整改措施：公司董事会秘书已组织相关人员认真学习《监管指引第 5 号》等相关法律法规，全面准确掌握有关内幕信息知情人登记的相关规定。公司将强化内幕信息知情人登记制度的执行，严格按照相关规定对内幕信息知情人进行登记，切实提高规范运作水平。整改责任人：董事会秘书、董事会办公室。预计完成时间：已完成整改并将持续规范。三、财务核算方面你公司子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司（以下简称成大钢铁）运输费用列报不准确。成大钢铁商品销售环节的运输费用，属于为履行客户合同而发生的运输费用，按照新《企业会计准则第 14 号——收入》及中国证监会《监管规则适用指引——会计类第 2 号》2-6 的规定，应当计入营业成本，而公司计入销售费用，费用列报不准确。情况说明：成大钢铁对发生频率较低且总体金额较小的销售环节运输费用进行处理时，未对运输费用的性质进行区分判断,使得运输费用的列报出现了不准确的情……[点击查看PDF原文]
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转载自: 600739股吧 http://600739.h0.cn
公司名称：辽宁成大
股票代码：sh600739
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：商贸代理
所属地区：辽宁
公司全称：辽宁成大股份有限公司
英文名称：Liaoning Cheng Da Co.,Ltd.
公司简介：辽宁成大公司业务分为医药医疗、金融投资、供应链服务(贸易)和能源开发四大业务板块。生物制药业务由子公司成大生物负责开展，专门从事人用疫苗的研发、生产和营销工作，上市品种有人用狂犬病疫苗、乙脑疫苗，在研品种主要有双价肾综合征出血热疫苗、A群C群脑膜炎...
注册资本：15.3亿
法人代表：尚书志
总 经 理：葛郁
董 秘：李珩
公司网址：www.chengda.com.cn
电子信箱：lncd@chengda.com.cn
